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【侃侃而談】

發布時間:2019-12-30 21:47

  新三板降低投資者門檻很“接地氣”

    事件:全國股轉公司近日發布《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》,全面下調新三板投資者門檻,并針對不同市場層次設置差異化準入條件。精選層、創新層、基礎層的資產門檻分別降至100萬元、150萬元、200萬元。
  點評:目前新三板流動性不足、活躍性不高,與投資者參與門檻過高有很大關系,這不僅限制流動性,也無法發揮中小投資者參與新三板的股票估值博弈功能。由此,全國股轉公司下調新三板投資門檻,可以說很“接地氣”,能使中小投資者通過新三板投資,有效提升資產配置質量和效益,更好地發現和挖掘核心資產。同時,精選層、創新層、基礎層的資產門檻分別下調,更有利于吸引中小企業,尤其是私募積極參與新三板投資活動,以其專業化的服務,發揮市場定價功能,促進新三板市場健康持續發展。
  當然,在推動新三板改革的過程中,證券公司有責任加強投資者適當性管理,尤其要將之與反洗錢管理、合規管理等密切結合。比如,在加強投資者適當性評估方面,須嚴格了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等信息,評估其風險識別及承受能力,有針對性地開展風險提示、投資知識普及等服務工作。相信隨著更多投資者積極參與,新三板的發展空間將不斷擴大,從而營造更好服務中小微企業的融資和投資環境。
   (阮文華)

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